МИНОБРНАУКИ РОССИИ

Рязанский филиал

ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО БЮДЖЕТНОГО ОБРАЗОВАТЕЛЬНОГО

УЧРЕЖДЕНИЯ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ, СТАТИСТИКИ И ИНФОРМАТИКИ»

Контрольная работа

По дисциплине: Операции банка с ценными бумагами

Тема: Андеррайтинговая деятельность банков

Рязань 2014

Содержание

Введение

. Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг. Операции банков с ценными бумагами

. Банки как организаторы выпусков ценных бумаг

. Процедуры и этапы проведения андеррайтинга

. Гарантийные операции банков

Заключение

Список литературы

Введение

Рынок ценных бумаг составляет один из наиболее динамичных сегментов финансового рынка и является, по сути, связующим звеном рынка капиталов и денежного рынка.

Деятельность банков на рынке ценных бумаг многогранна, поскольку они не только традиционно являются посредниками, связывающими интересы и денежные средства эмитентов и инвесторов, но и сами активно используют финансовые инструменты для формирования собственной ресурсной базы, размещения денежных средств в высоколиквидные и доходные ценные бумаги.

Потребность в знаниях в области ценных бумаг сегодня сформировалась не только у профессиональных участников финансового рынка, но и тех, кто проявляет к нему интерес в качестве потенциального инвестора или эмитента.

Особую значимость изучение данной дисциплины имеет для будущих специалистов в области экономики и финансов.

Основной целью дисциплины «Операции банков с ценными бумагами» является углубленное изучение основных направлений теории банковского дела, а также изучение различных практических аспектов деятельности российских банков на рынке ценных бумаг и содержания выполняемых ими операций с ценными бумагами.

Основной функцией инвестиционных банков <#"justify">Цель контрольной работы-рассмотреть Андеррайтинговую деятельность банков.

Обзор ключевых категорий и положений:

Андеррайтер- лицо, предоставляющее услуги эмитенту по размещению его ценных бумаг либо от имени эмитента, либо от своего имени, но за счет и по поручению эмитента.

Андеррайтинг- деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по размещению ценных бумаг какого-либо эмитента.

Консорциум (синдикат) андеррайтеров- форма взаимодействия банков и других небанковских кредитных организаций на основе многостороннего соглашения о проведении андеррайтинга в случае особо крупных объемов готовящейся эмиссии.

1. Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг. Операции банков с ценными бумагами

Банки на рынке ценных бумаг могут быть представлены в качестве профессиональных и непрофессиональных участников рынка.

Лицензия Банка России на осуществление банковских операций дает банку право на выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами следующих видов:

?выполняющими функции платежного документа (вексель, чек);

?подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета (депозитные и сберегательные сертификаты).

В качестве непрофессиональных участников банки могут осуществлять следующие виды деятельности, не требующие специальной лицензии:

?эмиссионную - выпуск собственных ценных бумаг в обращение. Данный вид деятельности позволяет банкам успешно формировать собственную ресурсную базу, привлекать потенциальных инвесторов, поддерживать свой имидж как финансово устойчивых и надежных кредитных организаций.

?инвестиционную - приобретение ценных бумаг российских и иностранных эмитентов с целью извлечения доходов по ним или управления ими.

Профессиональные виды деятельности банков на рынке ценных бумаг выходят за рамки простой банковской лицензии и требуют дополнительного лицензирования или специальных разрешений.

Профессиональная деятельность банков на рынке ценных бумаг связана с их ролью в качестве посредника, выполняющего операции с ценными бумагами по поручению и за счет клиентов, от имени клиентов или от своего имени с согласия клиентов.

По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами являются:

?пассивными - эмиссия и выпуск банками собственных ценных бумаг;

?активными - размещение собственных и привлеченных ресурсов в фондовые активы на бирже, в торговой системе, на внебиржевом рынке от своего имени;

?комиссионными (клиентские) - не связанные с извлечением банком прибыли или формированием ресурсной базы, но обеспечивающие ему комиссионное вознаграждение.