Образовательное учреждение

Среднего профессионального образования

"Хабаровская банковская школа (колледж)

Центрального Банка Российской Федерации"

Курсовая работа

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Хабаровск

Содержание

Введение

. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в качестве финансовых посредников рынка

1.1 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1.2 Совмещение и ограничение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

. Брокерская и дилерская деятельность

.1 Брокерская и дилерская деятельность, статус брокеров и дилеров, обязанности, виды оказываемых услуг

.2 Виды рисков на рынке ценных бумаг

Заключение

Библиографический список

рынок ценный брокер дилер

Введение

В данной работе проводится обзор различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются особенности функционирования брокерской и дилерской деятельности.

Деятельность на рынке ценных бумаг обособлена от работы других рынков - товарных, валютных, страховых. В этом смысле любая деятельность на рынке ценных бумаг характерна лишь для данного рынка, а потому и является своего рода профессиональной деятельностью.

Для эффективного функционирования фондового рынка необходимо создание специализированных организаций, осуществляющих тот или иной вид деятельности на фондовом рынке, обеспечивающих работу первичного и особенно вторичного рынков ценных бумаг. Эти организации называются профессиональными участниками фондового рынка, это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

Их деятельность лицензируется федеральной комиссией по ценным бумагам и подразделяется на: брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Цель данной курсовой работы - изучить основные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Понять различия между видами и изучить все возможные риски которые могут произойти на рынке ценных бумаг.

Для этого необходимо выполнить следующие задачи:

. Дать понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

. Перечислить виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

. Охарактеризовать отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в качестве финансовых посредников рынка

.1 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Для того чтобы понять что включают в себя виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо разобраться что такое профессиональная деятельность. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг - это оказание услуг участникам данного рынка на компетентной и на коммерческой основе; в юридическом аспекте только при наличии разрешения (лицензии) на это со стороны государства.

Она характеризуется, прежде всего, возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связанны с брокерско-дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами. Деятельность на рынке ценных бумаг обособлена от работы других рынков: товарных, валютных, страховых и т.п. В этом смысле любая деятельность на рынке ценных бумаг характерна лишь для данного рынка, а потому и является своего рода профессиональной деятельностью.

Следовательно, даже эмитенты и инвесторы самые главные участники рынка ценных бумаг по отношению к участникам других рынков (кроме собственного) являются профессиональными участниками. В сравнении с деятельностью эмитента или инвестора на рынке ценных бумаг, которая выражается в привлечении или вложении капитала посредством ценных бумаг, деятельность профессионального участника - это его работа, которая выступает основным источником его совокупного дохода. Источником же чистого дохода эмитента или инвестора является привлеченный капитал или капитал в форме ценной бумаги. Деятельность конкретного эмитента или инвестора не является жесткозакрепленной за рынком ценной бумаги, так как в силу мобильности данной формы капитала каждый может свободно уйти с рынка ценных бумаг на иной рынок.