Банковский мониторинг порядка организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма - доклад по банковскому делу

 

Тезисы:

  • Порядок организации работы в филиале по выявлению ООК.
  • При этом организаторы заработали на этом более 1,4 миллиардов рублей.
  • Организация в Банке системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Согласование правил по ПОД/ФТ не только с Банком России и Росфинмониторингом, но и с ФСФР.
  • Несоответствие порядка хранения секретных ключей внутренним нормативным документам Банка.
  • Нарушение срока представления в Росфинмониторинг сведений по ООК.
  • Представление недостоверной информации в Росфинмониторинг в части указания даты совершения операции.
  • Проведение вводного инструктажа значительно позднее даты приема сотрудника на работу.
  • Оn - оценка филиала по конкретному направлению мониторинга.
  • Кn - весовой коэффицент, определяющий долю значения оценки по конкретному направлению мониторинга.

 

 

Похожие работы:

Предметы

Все предметы »

Актуальные доклады по банковскому делу